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Cumplimiento Regulatorio vs Prevención

Cumplimiento_Regulatorio_ vs_Prevención
16
Abr
USD$55.00

CURSO LIVE ONLINE: CUMPLIMIENTO REGULATORIO VS PREVENCIÓN

  • Este curso está enfocado en presentar un comparativo sobre la visión internacional con respecto a la visión local.

 

DIRIGIDO A:

  • Empresarios & Accionistas.
  • Sujetos obligados financieros (Entidades Financieras, Fiduciarias, Seguros, Asociaciones de Crédito, Cooperativas y Agentes de Cambio).
  • Sujetos obligados no financieros (Empresas de Factoraje, Constructores, Agentes Inmobiliarios, Dealers de Vehículos, Joyerías, Bancas de Apuestas).
  • Consultores y asesores independientes.
  • Profesionales jurídicos.
    Firmas y contadores públicos autorizados (CPA).
  • Dueños de micro, pequeñas y medianas empresas.
  • Directores financieros.
  • Ejecutivos de Puestos de Bolsa y Administradores de Fondos.
  • Auditores Internos.
  • Auditores Externos.
  • Gestores de Riesgos.
  • Oficial de Cumplimiento.
  • Inspectores.
  • Alta Gerencia & Líderes.
  • Público en general (estudiantes de carreras económicas, jurídicas y administrativas).

 

OBJETIVO:

  • Presentar las lecciones aprendidas de trabajar con entidades internacionales y locales, bajo regímenes normativos y autoridades regulatorias distintas, así como, la gestión de cumplimiento debe impactar positivamente en el cumplimiento de las metas de negocios.

 

BENEFICIOS:

  • Compartir las lecciones aprendidas de los expositores para así implementar medidas en las gestiones individuales.

 

PRERREQUISITO RECOMENDADO (NO OBLIGATORIO):

  • Conocimiento de gestión basada en riesgo.

Contenido del Curso

Aprendizaje total: 1 lección Tiempo: 1 hora

Instructor

José de Pool

Reseña

Licenciado en Administración de Empresas (PUCMM) con una Maestría & Especialidad en Finanzas Corporativas (INTEC).

José se desempeña actualmente como Gerente de Monitoreo & Control de la Unidad de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en el sector Bancario.

Ha sido expositor en numerosas charlas y talleres sobre Prevención de Crímenes Financieros y Lavado de Dinero al igual que ha colaborado como docente en Universidades como la UASD y UAFAM.

Certificaciones

Está Certificado Internacionalmente como Especialista en Prevención de Lavado de Activos y Crímenes Financieros por CAMS y cuenta con Certificación ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos. También cuenta con diplomados en Mercado de Valores, Prevención de Fraudes y Riesgos.

Experiencia Laboral Relacionada

Laboró 8 años para una firma multinacional como Asesor Financiero. En ese tiempo también se desarrolló en el área de Auditorías Internas (SOX), Revisiones Forenses y Prevención de Crímenes Financieros donde realizó más de 50 exámenes de cumplimiento con las normativas locales. Destacando haber trabajado para algunos de los Bancos Internacionales más importantes de la ciudad de New York EEUU.

En adición, asesoró a varias entidades financieras y del mercado de valores de República Dominicana y a nivel internacional en el cumplimiento con las mejores prácticas estipuladas por el Bank Secrecy Act Manual, USA Patriot Act, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y Las Directrices de la Unión Europea.

Francisco Frias

Reseña

Especialista en prevención del lavado de activos, con el objetivo de satisfacer las necesidades de asesoría y auditoría en materia de cumplimiento.

Egresado de la carrera de Administración de Empresas con Especialidad en Finanzas Corporativas de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM).

Certificaciones

Está Certificado Internacionalmente como Especialista en Prevención De Lavado De Activos y Crímenes Financieros por ACAMS y cuenta con Certificación de Investigación de Fraude por la ACFE.

Experiencia Laboral Relacionada

Inicia labores en una firma de auditores y consultores internacional donde, en un período de 10 años, realiza más de 100 exámenes de cumplimiento con la Ley contra el lavado de activos y sus resoluciones y normativas adjuntas, bajo las Normas de auditoría ISAE 3000 e ISRS 4400. Asimismo, realiza varios trabajos especiales de investigación de fraudes ocupacionales y consultorías de mejores prácticas en prevención de lavado de dinero alineadas a la Bank Secrecy Act, GAFI y USA Patriot Act.

Posteriormente se desempeña como Vicepresidente de Cumplimiento de un banco múltiple en República Dominicna, desde donde pasa a laborar en la Superintendencia de Bancos Dominicana como Subdirector del Departamento de Supervisión de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y del Departamento de Asesoría, donde refuerza sus conocimientos normativos y se consolida como profesional integral, adquiriendo la experiencia del triángulo Firma-Banca-Supervisor, en un área especializada.

También ha asesorado en materia de cumplimiento a a múltiples sujetos obligados financieros y no financieros, entre ellos; Bancos, Agentes de Cambio, Asociaciones de Ahorros y Créditos, Puestos de Bolsa, Cooperativas, Constructoras, Inmobiliarias, Dealers de Vehículos, Fiduciarias, entre otras.

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USD$55.00

Incluye

  • 1 hora video conferencia
  • Tiempo de preguntas
  • Resumen del curso
  • Foro virtual
  • Certificado de participación
  • Idioma: Español
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