Cumplimiento Regulatorio vs Prevención

Reseña

Especialista en prevención del lavado de activos, con el objetivo de satisfacer las necesidades de asesoría y auditoría en materia de cumplimiento.

Egresado de la carrera de Administración de Empresas con Especialidad en Finanzas Corporativas de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM).

Está Certificado Internacionalmente como Especialista en Prevención De Lavado De Activos y Crímenes Financieros por ACAMS y cuenta con Certificación de Investigación de Fraude por la ACFE.

Inicia labores en una firma de auditores y consultores internacional donde, en un período de 10 años, realiza más de 100 exámenes de cumplimiento con la Ley contra el lavado de activos y sus resoluciones y normativas adjuntas, bajo las Normas de auditoría ISAE 3000 e ISRS 4400. Asimismo, realiza varios trabajos especiales de investigación de fraudes ocupacionales y consultorías de mejores prácticas en prevención de lavado de dinero alineadas a la Bank Secrecy Act, GAFI y USA Patriot Act.

Posteriormente se desempeña como Vicepresidente de Cumplimiento de un banco múltiple en República Dominicna, desde donde pasa a laborar en la Superintendencia de Bancos Dominicana como Subdirector del Departamento de Supervisión de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y del Departamento de Asesoría, donde refuerza sus conocimientos normativos y se consolida como profesional integral, adquiriendo la experiencia del triángulo Firma-Banca-Supervisor, en un área especializada.

También ha asesorado en materia de cumplimiento a a múltiples sujetos obligados financieros y no financieros, entre ellos; Bancos, Agentes de Cambio, Asociaciones de Ahorros y Créditos, Puestos de Bolsa, Cooperativas, Constructoras, Inmobiliarias, Dealers de Vehículos, Fiduciarias, entre otras.